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本书是证券公司合规管理人员水平评价测试的题库，遵循《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排，包括合规管理理论与实务和法律法规两个部分，共分为6章，根据大纲要求及法律法规对题库中的习题进行了详细解析，方便考生备考。